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攀煤委68号(附件2)
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深化廉洁风险防范管理实施细则


    一步强化攀煤公司党风建设和廉洁经营工作,健全完善企业内部控制机制,构建廉洁风险防范体系,确保生产经营管理健康有序运行,按照川煤集团工作部署,就攀煤公司深化廉洁风险防范管理工作,制定如下实施细则。 
    一、工作目标
按照川煤集团“突出重点、分步实施、扎实推进、务求实效”的总体要求,到2011年底初步建立起制度健全、程序合理、监控有力和考核评价科学的风险防范管理体系;到2012年底,实现攀煤公司廉洁风险防范管理信息化、自动化,建立比较完善的廉洁风险防范管理长效机制。 
    二、实施范围
廉洁风险防范管理实施范围,包括公司所有部门、各二级单位。重点是掌握审批权、决策权的部门及领导人员,从事生产技术、安全监察、供应、销售、工资、财务、招标、工程、组织人事工作的管理部门和从业人员。 
    三、工作内容
重点围绕制约、监督、规范权力运行和各项管理制度的执行,紧密结合本单位本部门的工作实际和职能要求,认真查找在思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能发生违规违纪行为的风险点,并采取前期预防、中期监控、后期处置等防控措施,通过制定方案、排查风险、贯彻执行、检查考核、调整修正等环节,实现廉洁风险防范工作科学化、信息化、动态化。 
    四、方法步骤 
    第一阶段:夯实基础阶段(2010年9月20日至2010年12月25日) 
    1、进一步查找梳理风险点(2010年9月20日至11月10日)。 
    一是排查决策风险。重点查找在“三重一大”(重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用)等方面容易产生问题的风险内容、表现形式及制度方面存在的薄弱环节。并认真填写《川煤集团攀煤公司廉洁风险防范管理单位风险防控一览表》(见表一)。 
    二是排查部门风险。各部门重点针对人、财、物管理的重要岗位,对照职责权限等情况,查找业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉洁风险,认真细化、分析风险的内容和表现形式。对重点部位、环节,按工作流程、审批程序编绘廉洁风险防范管理工作流程图。认真填写《川煤集团攀煤公司廉洁风险防范管理部门风险防控一览表》(见表二)。 
    三是排查个人风险。全体管理人员和关键岗位人员,要认真分析并查找个人在思想道德、岗位职责和外部环境等方面存在的或潜在的风险内容及其表现形式,找出每个岗位的廉洁风险点。普通管理人员和重要岗位工作人员的风险点由所在单位或部门负责人审核并签署意见。副科级以上管理人员的廉洁风险点,由党委(总支、支部)审核,书记签署意见。认真填写《川煤集团攀煤公司廉洁风险防范管理岗位(个人)风险防控一览表》(见表三)。 
    四是评估审查。廉洁风险防范管理工作领导小组对排查出的风险点进行最后确认,对风险程度进行最后评估确定。
五是公开上墙。对已经确认的单位或部门的风险点以及风险等级要以公开栏等形式在显要位置上墙,重点是“三重一大”决策风险点,生产技术、安全监察、供应、销售、工资、财务、招标、工程、组织人事等重要管理环节廉洁风险点。
各单位各部门将各项基础工作汇总后,认真填写《川煤集团攀煤公司廉洁风险防范管理基础工作审核表》(见表四)。 
    2、制定防范措施(2010年11月11日至12月10日)。围绕排查确定的各类风险点和风险等级,结合岗位职责,对规章制度进行梳理,把现有制度充实到廉洁风险防范管理的各项防控措施中,主要是针对重点领域、重点部门、重点岗位、重点环节中存在的漏洞和薄弱环节,研究制定廉洁风险点管理措施,规范操作程序,完善责任追究制度。 
    一是针对各单位、各部门查找出的风险点,要研究制定具体防范措施和相关工作程序,并上报公司工作小组办公室备案。 
    二是针对决策管理和重要部门、重要岗位的风险,要认真研究分析存在的共性问题,并结合业务工作和自身实际,明确防控风险任务要求,进一步健全完善防控风险的相关规章制度,并上报公司工作小组办公室备案。 
    三是针对个人风险,由本人对照与业务工作相关的各项法规制度,提出防范控制风险的具体措施和办法,报所在单位(部门)备案,处级干部上报公司工作小组办公室备案。 
    3、加强监督管理(2010年12月11日至2010年12月25日) 
    一是确定风险等级。根据行使权力大小以及产生腐败可能性的大小,将廉洁风险分为一级、二级、三级三个级别,其风险等级依次降低,即一级风险度最高,三级风险度最低。一级风险(红色)。涉及 “三重一大”的事项、涉及人财物等权力较大,在销售、采购、供应、奖惩和分配等领域权力较大、较灵活,有自由裁量、审核建议权的岗位,容易出现或滋生违法犯罪行为的风险。二级风险(橙色)。直接从事人财物管理,有可能利用工作便利谋取私利的岗位,容易出现或滋生违规违纪行为的风险。三级风险(黄色)。工作岗位可能导致违规违纪,对工作有不良影响的风险。廉洁风险等级原则上三年一评定,对因工作职责发生变动或承担阶段性重要工作引起权力变化的,按规定程序及时评定风险等级。 
    二是分级监管。根据权力运行的风险内容和不同等级,实行分级管理、分级负责。以党委(总支、支部)为单位,对廉洁风险等级较高的一级风险,在分管领导直接管理的基础上,由主要领导负责;对廉洁风险等级一般的二级风险,在处、科(室、区、队、车间)负责人直接管理的基础上,由所在单位分管领导负责;对廉洁风险较低的三级风险,由处、科(室、区、队、车间)负责人直接管理和负责。 
    三是监督检查。廉洁风险防范管理领导小组要加强对各单位各部门工作进展情况的监督检查,综合运用廉洁教育、谈心活动、办事公开、权力制衡、公开承诺、述职述廉、民主测评等各种前期预防工作措施,增强党员干部和重要岗位人员廉洁自律的自觉性。 
    四是中期监控。建立廉洁风险预警机制,通过民主生活会、职工评议、信访举报、效能监察等方式进行自查,及时发现苗头性问题,及时向相关部门、管理人员发出预警信号,形成对廉洁风险的有效监控。 
    五是后期处置。对职工有反映,可能出现问题的干部、职工进行警示提醒;对工作中有失误或偏差的干部进行问责或诫勉谈话;对已经发生错误行为,构成轻微违规违纪,但可以不予处分的干部、职工责令整改,避免发展成违纪违法行为。 
    第二阶段:考核评价(2010年12月26日至2011年1月10日)
各单位各部门要对廉洁风险防范管理工作进行一次自查,对防范效果进行考核评估,及时进行纠正,并上报自查情况。公司廉洁风险防范管理工作领导小组每年对各单位廉洁风险管理工作进行一次全面检查,年底进行综合评价,考核工作与党风廉洁建设责任制考核、党员干部年度考核以及工作目标考核结合进行。 
    第三阶段:修正完善(2011年1月11日至2月11日)
按照川煤集团“岗位职责明确、权力运行和工作流程清晰、廉洁风险清楚、防范措施得力”的要求,各单位各部门要以年度为周期,认真查找梳理风险点,新增的风险点要按规定程序进行动态管理,及时制定防控措施。同时,要根据考核评估结果,纠正存在问题,完善工作程序。结合推进企业改革发展和预防腐败的新要求,及时调整风险内容和防控措施。对落实廉洁风险防范措施不力的单位和部门,要按照党风廉洁建设责任制的有关规定,追究相关负责人的责任;对在开展廉洁风险防范管理工作中领导不力、责任不落实、消极应付,导致工作不落实的,将对主要领导和相关人员进行问责;对因开展廉洁风险防范管理工作不力,而发生严重违纪违法案件的,按照干部管理权限,实行责任追究。 
    第四阶段:制作廉洁风险防范管理手册(2011年2月12日至5月25日)
各单位各部门要在夯实廉洁风险防范管理各项基础工作上,规范制作廉洁风险防范管理手册。手册的内容主要包括对廉洁风险防范管理的组织领导、责任分工;“三重一大”的决策程序和风险防控措施,并制作流程示意图;生产技术、安全监察、供应、销售、工资、财务、招标、工程、组织人事等关键岗位的工作标准、业务流程、防范措施和考核制度等,并制作岗位审批程序或运转程序示意图。主要方法是将风险防控一览表(见表一、表二、表三)统一装订成册,力求做到内容清晰,美观大方、图文并茂。 
    五、加快廉洁风险防范管理信息化建设步伐。 
    (一)总体要求。按照川煤集团信息化建设的总体规划部署,在已经形成的信息化管理系统基础上,紧密结合廉洁风险防范管理的相关要求,运用现代化网络信息技术手段,以信息化建设为平台,针对所有涉及人、财、物、产、供、销的部门和单位,按照分类管理的要求,在全公司范围内,逐步建立和完善信息化管理工作。通过网络,实现资源共享,进一步提高企业监督管理透明度,对各职能部门的职责范围、业务流程和工作标准,全面实现工作权限系统控制、业务流程系统固化、风险预警系统提示、责任追究系统监督的动态管理体系,形成上下一体、左右联动的畅通、有效运行格局,真正建立起廉洁风险防范管理长效机制。 
    (二)实施步骤。一是对基本完成或正在推进的财务、供应和营销三个核心业务管理信息系统,根据廉洁风险防范管理的要求,进一步认真查找风险点,补充完善审批权限和工作流程的前期预警、中期控制和后期处置功能。二是对未单独建立业务管理信息系统的部门,要以办公信息化系统(OA系统)为平台,制定廉洁风险防范管理的措施,纳入办公自动化、信息化管理范畴。未单独建立业务管理信息系统的部门,要在办公自动化、信息化系统建设的基础上,根据各部门工作性质,以查找出的廉洁风险点为依据,自行编制审批程序和作业流程的控制管理程序,进一步规范各部门业务管理和审批流程。 
    (三)保证措施。一是要强化基础工作,各部门要重新界定职责范围、业务流程和工作标准,为信息化建设工作提供科学的依据和内容。二是信息化建设职能部门要按照廉洁风险防范管理的要求,加强调研,进一步完善方案,加快进程。 
    六、工作要求 
    (一)提高认识。开展廉洁风险防范管理是进一步深化反腐倡廉建设的重要举措,是有效监控权力运行的必要手段,是构建惩防体系、促进党风廉洁建设的有效途径。实行廉洁风险防范管理能够实现关口前移,把有效防范和化解廉洁风险的责任落实到每个单位(部门)、每个岗位和每个人,从而建立预防腐败的长效机制,有利于掌握反腐倡廉建设主动权、增强预见性,真正把 “更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”的要求落到实处,真正做到用制度管权、管人、管事。 
    (二)加强领导。各单位要把开展廉洁风险防范管理工作作为党委工作和企业管理工作的重要内容,列入议事日程,周密部署安排,认真组织实施,成立由党委领导,纪委牵头,职能部门负责组织协调,所有部门共同参与的组织领导机构;各单位领导班子及其成员要按照党风廉洁建设责任制的要求,切实履行“一岗双责”,带头查找风险,带头制定和落实措施,带头抓好自身和管辖范围内的廉洁风险防范管理,确保预防腐败各项要求落到实处。各单位要结合自身实际,制定落实廉洁风险防范管理工作方案,并于9月25日前报公司工作小组办公室。 
    (三)落实责任。在公司党委领导下,廉洁风险防范管理领导小组具体负责全公司廉洁风险防范管理工作的组织、协调和推进工作。各单位廉洁风险防范管理领导小组要结合本单位实际,按照公司总体要求抓好落实,确保廉洁风险防范管理工作顺利推进。 
    (四)突出重点。各单位要按照贯彻落实科学发展观和“创先争优”活动的要求,确定重点领域、重点部门、重点岗位和重点环节,着力解决涉及民生和职工群众切身利益的重点、难点、热点和重大改革等问题,努力把廉洁风险防范管理融入到业务工作的全过程。 
    (四)跟踪检查。各单位各部门要严格按照此实施细则规定,将每一阶段的工作进展情况及时上报公司工作小组办公室,工作小组办公室将不定期进行监督检查,指导督促各单位各部门按照工作要求,扎实推进,确保取得实效。 
    (五)体现特色。各单位要把廉洁风险防范管理与廉洁文化建设相结合,把廉洁风险防范管理的操作方式尽可能形象化,通过专栏、彩绘、网络等直观表现出来。通过格言警句、摄影或书画作品等进行岗位提示。借助信息化平台,对重要岗位用动漫、警示语言等生动表现形式随时进行提示。

 
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